第一章

戰(zhàn)略及組織管理

一 

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略制定

（一）企業(yè)為什么需要制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)

保護(hù)戰(zhàn)略 

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的主要目的是在保護(hù)公眾利益的同時(shí)，最大限度地激勵(lì)人們進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造、智力創(chuàng)作或者合法經(jīng)營。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是重要的無形資產(chǎn)，在企業(yè)價(jià)值中所占比重越來越大。根據(jù)智力資本商業(yè)銀行公司OCEAN TOMO調(diào)查顯示，1975年標(biāo)準(zhǔn)普爾500企業(yè)的市值組成中，83%是有形資產(chǎn)（工廠、機(jī)器、 房產(chǎn)等），而到了2015年，企業(yè)市值的84%已是由無形資產(chǎn)決定，主要就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

在這樣的時(shí)代背景下，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略可以幫助企業(yè)更好地將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作與總體經(jīng)營目標(biāo)進(jìn)行融合，清晰規(guī)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作任務(wù)，更好地管理和保護(hù)企業(yè)無形資產(chǎn)，形成企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展的優(yōu)勢資源。

從實(shí)踐中看，不同企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知和能力有所差異，大致可分為以下幾種情況：

 ① 知而不知

近年來，我國全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)顯著提升，越來越多的企業(yè)管理者知悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本概念和重要性。但是，仍有很多企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的認(rèn)知僅限于各類資質(zhì)申報(bào)、評(píng)價(jià)、評(píng)獎(jiǎng)等活動(dòng)中的被動(dòng)要求，知道企業(yè)應(yīng)當(dāng)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理解限于 “數(shù)量”層面，而對(duì)于這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)用來 “做什么”“怎么用”仍然模糊。這類企業(yè)往往尚未面臨真實(shí)商業(yè)環(huán)境中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一般表現(xiàn)為事務(wù)型工作（申請(qǐng)專利、商標(biāo)，申報(bào)有關(guān)資質(zhì)等）。

② 知而少為

一些企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值和意義有更深程度的認(rèn)知和理解，例如：知道知識(shí)產(chǎn)權(quán)是劃定一個(gè)權(quán)利范圍從而構(gòu)筑起防御墻；知道如果一家企業(yè)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可以通過向競爭對(duì)手 “主張權(quán)利”獲得競爭優(yōu)勢，有時(shí)也可以保護(hù)企業(yè)免于訴訟從而保護(hù)商業(yè)利益等。但是，這一層級(jí)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)踐并不多，“防御性”工作多于 “逐利性”工作，往往 “一事一議”“遇一事解決一事”（例如，發(fā)現(xiàn)某產(chǎn)品侵權(quán)后針對(duì)其提起訴訟，被訴后有針對(duì)性應(yīng)訴等）。這一類型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一般表現(xiàn)為法律型工作。

③ 熟練運(yùn)用

這一層級(jí)的企業(yè)已經(jīng)掌握了在一系列商業(yè)場景中靈活運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)較好地融入企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、行銷等各環(huán)節(jié)，在經(jīng)營和發(fā)展中發(fā)揮重要作用。企業(yè)可以較為熟練地以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為 “武器”（策略性訴訟、交叉許可等）或“工具”（分析產(chǎn)業(yè)發(fā)展熱點(diǎn)和空白點(diǎn)等）開展競爭性工作。企業(yè)深刻理解 “躺在手里的權(quán)利也是成本”，開始關(guān)注如何減少申請(qǐng)和維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合的成本，控制成本，系統(tǒng)測評(píng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡。這一類型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一般表現(xiàn)為管理型工作。

④ 戰(zhàn)略發(fā)展

一些國際領(lǐng)先的高技術(shù)企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為重要的戰(zhàn)略資產(chǎn)，不僅僅將知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為內(nèi)部管理事務(wù)，而且還會(huì)把目光投向企業(yè)外部，通過洞察產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展方向和消費(fèi)者偏好挑戰(zhàn)，積極獲取對(duì)于保護(hù)企業(yè)利潤以及市場份額所必需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)進(jìn)行主動(dòng)探索，以使得企業(yè)成為該領(lǐng)域的領(lǐng)先者。例如：通過參與標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，將技術(shù)專利化，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，從而實(shí)現(xiàn)專利標(biāo)準(zhǔn)化，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；或是通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)變現(xiàn)獲取更多財(cái)務(wù)收益，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資入股獲取股權(quán)投資收益等。這一類型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一般表現(xiàn)為戰(zhàn)略型工作（可見后文所述有關(guān)實(shí)例）。

企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知和實(shí)踐往往是遞進(jìn)式和積累式的。無論規(guī)模大小、處于哪一個(gè)發(fā)展階段，管理者都應(yīng)立足企業(yè)自身發(fā)展階段，面向更高層級(jí)的目標(biāo)，制定和實(shí)施適合本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，推動(dòng)企業(yè)更好地發(fā)展。

（二）什么是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略 

現(xiàn)代企業(yè)管理理論中，企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略一般是指在符合和保證實(shí)現(xiàn)企業(yè)使命的條件下，在充分利用環(huán)境中存在的各種機(jī)會(huì)和創(chuàng)造新機(jī)會(huì)的基礎(chǔ)上，確定企業(yè)同環(huán)境的關(guān)系，規(guī)定企業(yè)從事的事業(yè)范圍、成長方向和競爭對(duì)策，合理地調(diào)整企業(yè)結(jié)構(gòu)和分配企業(yè)的全部資源。

企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略包含各類型業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，比如生產(chǎn)戰(zhàn)略、科技發(fā)展戰(zhàn)略、營銷戰(zhàn)略、人才戰(zhàn)略等，也應(yīng)包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，如圖１所示。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略是指企業(yè)充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，為保護(hù)自身合法權(quán)益、獲得與保持競爭優(yōu)勢、遏制競爭對(duì)手、謀求最佳經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行的整體性籌劃和采取的一系列策略和手段。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略往往包含：

戰(zhàn)略目標(biāo) （做什么？通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)現(xiàn)什么？）

任務(wù)措施 （怎么做？通過哪些工作內(nèi)容和手段實(shí)現(xiàn)目標(biāo)？）

組織保障 （誰來做？如何保障任務(wù)的實(shí)施？）

成功的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略既可以有力支撐企業(yè)自身的科技發(fā)展戰(zhàn)略、營銷戰(zhàn)略等，也可以幫助企業(yè)在外部競爭中建立優(yōu)勢。一些企業(yè)還通過實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)了商業(yè)成功。

以下案例根據(jù)下列圖書中有關(guān)內(nèi)容整理：劉紀(jì)鵬．法商管理學(xué)：下[M]．北京：東方出版社，2019：32．

從內(nèi)容類別來看，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略可以分為專利保護(hù)戰(zhàn)略、商標(biāo)（品牌）保護(hù)戰(zhàn)略、版權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略和商業(yè)秘密保護(hù)戰(zhàn)略，如圖２所示。以技術(shù)創(chuàng)新作為主要優(yōu)勢（尤其是依賴專利保護(hù)來發(fā)展）的企業(yè)，往往重點(diǎn)關(guān)注專利保護(hù)戰(zhàn)略；以品牌塑造和經(jīng)營為發(fā)展路線的企業(yè)，往往重點(diǎn)關(guān)注商標(biāo)（品牌）戰(zhàn)略；以版權(quán)經(jīng)營和運(yùn)營為主要商業(yè)模式的企業(yè)，往往重點(diǎn)關(guān)注版權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略；而以特有商業(yè)秘密為核心競爭優(yōu)勢的企業(yè)，會(huì)重點(diǎn)關(guān)注商業(yè)秘密保護(hù)戰(zhàn)略。一個(gè)完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略很可能是包含上述多個(gè)戰(zhàn)略。

從性質(zhì)或目的來看，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略可以分為進(jìn)攻型戰(zhàn)略和防守型戰(zhàn)略等，如表１所示。進(jìn)攻型戰(zhàn)略主要關(guān)注能給企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取和保護(hù)，一般會(huì)包含基本訴訟戰(zhàn)略、投資并購戰(zhàn)略等。防守型戰(zhàn)略主要關(guān)注避開或降低外部威脅帶來的影響，一般會(huì)包含交叉許可戰(zhàn)略、規(guī)避戰(zhàn)略、無效戰(zhàn)略、文獻(xiàn)公開戰(zhàn)略等。理想情況下，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略需要兼顧這兩個(gè)維度，并且做好平衡。

（三）如何制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略

管理學(xué)家彼得·德魯克（Peter F. Drucker，1909-2005）說，戰(zhàn)略不是預(yù)測未來，而是決定我們今天做什么才有未來。制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略的核心，就是要厘清企業(yè)目前在哪里、準(zhǔn)備去哪里、變化在哪里以及基于現(xiàn)狀和能力設(shè)計(jì)一個(gè)方案指引企業(yè)怎么去那里。

制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略的基本步驟主要包含以下環(huán)節(jié)。

 1.明確 “目前在哪里” 

梳理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作現(xiàn)狀，找到企業(yè)目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作與經(jīng)營期望值之間差距，并進(jìn)行量化陳述。分析造成業(yè)務(wù)差距的原因是 “該干的，沒有干”，還是 “干了，沒干好”。例如，如果發(fā)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量較少，要通過分析識(shí)別造成數(shù)量較少的根本原因是什么：是研發(fā)人員缺技能，還是缺意識(shí)；是企業(yè)流程出了問題，還是有流程但執(zhí)行出了問題。

２.明確 “準(zhǔn)備去哪里”

有效識(shí)別企業(yè)的愿景/使命，思考企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略與愿景/使命之間的邏輯關(guān)聯(lián)性。

通常而言，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的定位有兩類：基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)和輔助性業(yè)務(wù)。對(duì)于剛剛起步的企業(yè)而言，經(jīng)驗(yàn)較少，知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力和保護(hù)能力不足，一般會(huì)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)定位為輔助性業(yè)務(wù)。但隨著企業(yè)規(guī)模不斷增大，企業(yè)在市場競爭中對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有更多訴求，則可以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)逐步調(diào)整為基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略目標(biāo)要以保障實(shí)現(xiàn)企業(yè)核心經(jīng)營目標(biāo)為原則，與企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略相互咬合，并動(dòng)態(tài)更新。常見的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略目標(biāo)包括：①保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新成果；②通過產(chǎn)權(quán)商業(yè)化產(chǎn)生利益；③通過行使 “權(quán)利”限制競爭產(chǎn)品；④通過行使 “權(quán)利”制止?jié)撛谇謾?quán)人；⑤通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力鉗制競爭對(duì)手，管控風(fēng)險(xiǎn)；⑥通過無形資產(chǎn)價(jià)值助力招商引資；⑦通過無形資產(chǎn)積累提升企業(yè)經(jīng)營業(yè)績；⑧通過無形資產(chǎn)積累提高企業(yè)市值或股價(jià)等。

３.明確 “變化在哪里”

對(duì)影響企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作開展的內(nèi)外部因素進(jìn)行綜合考量。常見的外部因素主要包括：國家和社會(huì)的總體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、競爭者環(huán)境。對(duì)外部因素的考量主要是識(shí)別外部機(jī)會(huì)和威脅。常見的內(nèi)部因素可以細(xì)分為：企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)實(shí)力、經(jīng)營模式、財(cái)務(wù)狀況等。對(duì)內(nèi)部因素的分析主要是明晰優(yōu)勢和劣勢。例如，實(shí)踐中很多企業(yè)會(huì)對(duì)競爭對(duì)手進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)分析，通過定期分析新公開的專利信息，跟蹤競爭對(duì)手的技術(shù)發(fā)展趨勢或者新產(chǎn)品研發(fā)進(jìn)度。這項(xiàng)工作就是為了掃描知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部環(huán)境，為企業(yè)內(nèi)部決策提供參考依據(jù)。

４.明確 “怎么去那里”

“目前在哪里” 是戰(zhàn)略起點(diǎn)，“準(zhǔn)備去哪里” 是戰(zhàn)略終點(diǎn)，“變化在哪里”是影響因素。在明確上述三個(gè)要素后，就要解決從戰(zhàn)略起點(diǎn)到戰(zhàn)略終點(diǎn)之間的路徑和實(shí)現(xiàn)節(jié)奏問題。常見的路徑包括：

① 知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局與管理 （主要包括專利、商標(biāo)、版權(quán)的申請(qǐng)確權(quán)）

② 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控與預(yù)警 （主要包括研發(fā)、銷售、售后等過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制）

③ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)流程制度建設(shè) （主要包括建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)、保護(hù)、運(yùn)用等流程制度）

④ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才培養(yǎng) （主要包括研發(fā)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)技能培養(yǎng)）

⑤ 知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息化工具建設(shè) （主要包括企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)的建設(shè)）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略制定的最終結(jié)果可以形成企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略文件，該文件應(yīng)明確企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的方向和路線，經(jīng)過企業(yè)高級(jí)管理層的審批并發(fā)布，形成企業(yè)內(nèi)部全體員工執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的核心指導(dǎo)，并且隨著企業(yè)發(fā)展變化進(jìn)行調(diào)整以適應(yīng)企業(yè)新的發(fā)展?fàn)顩r。

以下為第一章目錄：